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证券保荐人是什么 证券保荐人是什么角色

2022-05-26  来源:天气网  【字体:  

  保荐人是二级市场上独一无二的证券公司。这家证券公司的特点可以通过它的名字“保荐人”来体现,即保荐人既是担保人又是推荐人。具体而言,保荐人是证券公司,对二级市场上市公司的上市申请承担推荐责任,对上市公司向投资者披露信息的行为承担担保责任,保证义务是保荐人最具特色的义务。

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  企业要想在主板(上海交易所、深圳交易所)、中小板和创业板上市,必须有保荐人的推荐。保荐人的职责是协助上市申请人申请上市,负责认真审核和披露申请人的相关文件,并承担相应的责任。保荐机构应当按照公开、公正、自愿、公平、规范的原则,在本所批准的范围内开展业务,不得擅自超越业务范围和业务权限。

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  保荐人在有效保荐期限内,应当履行的部分职责:1、确认挂牌企业符合本所要求条件,并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见;2、在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时,协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜,确认所有挂牌交易申报文件符合本规则,并向本所提交《挂牌交易保荐书》。

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  3、辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定,及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询;4、辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务,及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认。

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